中国证监会迎来大规模轮岗 意在打破利益格局

中国证监会正在迎来前所未有的最强一轮换岗。

“在所有监管部门中，证监会的这次轮岗可能是最彻底的。”一位证监会官员告诉财新记者。

自2012年3月初开始，证监会内部几乎所有部门开始了局级、处级的干部轮岗。人事部门内部已制定了轮岗的硬性条件，达标即轮岗。

3月31日，证监会人教部向各部门主任通报了第一批23名干部的轮岗名单，各部门随后通报了各自部门内部的轮岗名单。第一批轮岗对象主要为发行部和上市部的处级干部，同时还包括11名厅局级干部。

“在第一批于4月上旬到岗后，第二批将于6月份到岗。交接工作的时间非常紧张，4月14日之前就要新岗到位。”一位证监会副局级干部表示，“我也不知道谁来接我，只是听说几个，但不是很明确。”

由于此次轮岗规模空前、条件硬性，涉及到证监会诸多一线权力部门，因此备受市场关注。

市场人士期待这次不同寻常的大规模干部轮岗，能够为证监会带来改革空间和创新之风。

受访官员则认为，轮岗应该常态化，对打破原有的利益格局有利，但是需要公开标准、透明操作，以使市场和政府形成良好的预期，缓冲震荡。

轮岗三条件

证监会轮岗方案的核心内容主要包括轮岗部门的认定和干部的三个条件。

根据证监会人事部门制定的轮岗办法，需要轮岗的干部有三种，正处级已超过五年的干部，副处级加正处级已超过八年的干部，在同一部门任职超过十年的干部，此次都必须轮岗。

但是对于去年证监会公开竞聘上岗的干部以及曾经派到地方证监局的干部将不在轮岗范围之内。

目前证监会人事部门已经有了一个完整的41人名单，所有达标处级以上干部均必须参加这次轮岗。

此次轮岗尤为令人瞩目，是因轮岗主要发生在一线部门和二线部门之间。

所谓一线权力部门即掌握有行政许可权限即惯称审批权的九大业务部门，包括发行部、创业板部、上市部、基金部、机构部、会计部、国际部、期货一部、期货二部。

所谓二线部门及综合部门即没有行政许可权限的另外九个部门，包括法律部、稽查局、研究中心、办公厅、机关党委、行政处罚委员会、人教部、非公部、稽查总队等。

“个人可以自己报希望轮岗的方向，但原则上一线的原九大部门的干部需要轮换到九大部门之外。”一位证监会官员介绍。

但证监会有关人士亦介绍，轮岗亦并不完全是一线部门和二线部门“对调”的概念，要考虑接受部门的意见，还包括可能的调剂，因此也不排除在两个一线部门之间的轮岗，如发行部一位处长便轮岗至国际部。

“这好比是两支队伍之间的对换，而不是官员个人的对换。不一定是两个官员岗位的对调，而是根据个体情况有调剂安排。”了解情况的证监会官员告诉财新记者。

“谁想要调出去到一线部门，谁有本事就自己去活动，反正我这里绝对不拦着，一律放行。”一位非审批部门的局级负责人在一次内部会议上对跃跃欲试的部门内干部们说。

这次轮岗给证监会内部造成的震动非常，一些干部动用了各种资源谈判对调，有些对调结果令会内人士都暗暗吃惊。

很多官员的命运一夜之间骤然转变，特别是调任到二线部门的官员短期内不会再重回权力部门。由于符合轮岗条件的官员多在私下活动，轮岗竞聘等并未公开化，因此有官员表示：“最近传言很多，有些轮岗岗位需要当事人自行去相关部门谈判，并未最终确定。”

一些官员私下批评证监会轮岗方案不够完善，建议轮岗应设立统一标准、透明公开的流程、良好预期，并常态化。“今年轮，明年还轮不轮？谁能轮，谁不能轮？凭什么轮到这个部门，而不是那个部门？谁决定的？什么标准？”持批评意见的官员们说。

骤然转变的命运

轮岗方案迄今并未公布，有些具体信息已确定，有些信息则存在变数。

此次轮岗方案共分两轮，目前确定的是第一轮，发行部和上市部因为许多干部任职时间较久，成为轮岗的重点。

多位官员向财新记者表示，发行部第一轮确定的轮岗对象包括发行部副主任李庆应、审核一处处长杨文辉以及综合处处长张庆和副巡视员习龙生，拟将分别调入法律部、稽查局、办公厅和国际部任职。拟将轮岗调入发行部的干部还包括办公厅新闻处长张望军、稽查局综合处长赵慧文等。

上市部的多位处长拟将与稽查总队、行政处罚委员会、办公厅的处长对调。上市部综合处长毛君调至办公厅。办公厅综合处长陆芳轮岗至上市部。国际部处长竺煜调至稽查局。

研究中心宏观组研究员田向阳与机构部处长李东平对调。田向阳在创业板制度建设完善、国际板定位、养老金入市、机构投资者发展等方面颇有著述。

这次轮岗方案不仅停留在处级副处级干部的层面，而且包括司局级干部。在第一批轮岗干部名单中，创业板发行监管部副主任李量拟将轮岗至机关党委副书记分管工会；基金部副主任洪磊拟与稽查局副局长徐浩对调；上市部副主任赵立新将调到非公部担任副主任。

这三人均将在现任职务上提拔至正局级调研员后履新。

此外，发行部副主任李庆应也拟将到法律部出任副主任；稽查总队党委委员、副局级干部、二大队队长夏志良拟将出任会计部副主任。

创业板部副主任李量毕业于中国人民大学，获哥伦比亚大学国际金融和投资硕士和中国社科院博士学位，原在发行部工作，2009年在创业板推出之时出任创业板发行部副主任，分管创业板企业的法律审核工作。李量爱好摄影和诗词，并出版过诗集。“目前李主任还在创业板部工作，前几天还去西藏出差，但是原计划要待三周的行程，他提前了一周回来了。”一位官员说。

“李量的对调算不算人才浪费和给所在部门造成损失？我觉得未必，创业板负责审核工作的处长、预审员都在，保证正常运作。”一位官员说。

“李量一直是机关党委的青年委员，负责青年工作，这个调动也不算完全意外。李量为人做事比较强势，创业板的一些重要工作都由他决定，不是令所有人满意。调出去也是一种保护。”一位了解创业板内部情况的官员说。

拟上市公司的财务审核和法律审核是两大重头戏，而创业板部只有法律审核是由正式的会干部主管，但创业板部门的财务审核工作一直由借调的副局级干部负责，财务审核的主管人则两年来换了三位借调干部，从深圳证券交易所的刘勤到浙江局的邵锡秋再到目前的广东局副局长周贵华。

基金部副主任洪磊与稽查局副局长徐浩对调也颇为令人瞩目。洪磊自2001年6月被当时的国务院总理朱镕基钦点入会，以副主任之职监管基金业至今，见证了十年来基金业的整顿和改革发展，任内大力推动基金行业的制度建设，建立了多项行为准则和公平交易系统。徐浩十年来在稽查部门任职，并在证券执法体制改革后担任稽查总队的二大队队长、副总队长，稽查总队担当了查处内幕交易、股价操纵等证券市场大案要案的职能。

另外，财新记者亦获知在北京市海淀区金融办挂职的原法律部处长吴国舫已经获调令回到证监会负责发行部的法律审核。“只要编制还在会里的，都在可能轮岗的范围内。”证监会有关人士透露。

释放改革信号

轮岗在中国公务员体系中素有先例。2008年底中央政府人事部颁布《国家公务员职位轮换（轮岗）暂行办法》（下称《办法》），意在培养高素质的国家公务员队伍，增强政府机关活力，提高办事效率，促进勤政、廉政建设。

《办法》第四条规定：担任领导职务的公务员在同一职位上任职五年以上，原则上要实行轮岗，根据实际需要也可以适当延长或缩短轮岗年限。第五条规定：担任领导职务的公务员轮岗按以下办法进行：国务院工作部门担任司级领导职务的公务员，在不同司局室之间轮岗；担任处级领导职务的公务员，可以在司局室内不同处之间轮岗，也可以根据需要在不同司局室之间轮岗。

“强制”轮岗的理解是来源于《办法》第九条，该条规定：国家公务员应当服从轮岗的决定，对无正当理由拒不服从轮岗决定的，给予批评教育，并按轮岗决定直接办理任免手续。

“以前也有轮岗制度，这几年会里人教部也常常拿出一些副局级、处级岗位来进行会内考试竞聘，但从来没有这次力度大，也没有出现这次的权力部门和非权力部门的对调。”证监会一位官员说，“我们最近也在讨论，觉得这是新主席释放的改革信号，让这些任职多年的干部换换岗，处长是部委里面最核心的执行力，不少老干部在原职继续留任的话可能还有既得利益和沉淀成本，新干部带去新思维，也没有既得利益，这样有利于改革，有利于新政策的执行。而且我们相信这些轮岗不会仅仅停留在处级干部和副局级干部的层面，将来还会继续推进。”

证监会系统全国有工作人员3000多人，位于北京的会机关有800多人，去年进行了一次包括非公部副主任等副局岗位、交易所副总经理在内的竞聘上岗，参加者由各部门推荐，参加人教部的统一考试。但涉及的部门并未包括掌握核心审批权的发行部、创业板部等。

据多位监管官员表示，轮岗方案还在逐步完善中，符合条件的干部正在成批次地轮岗，一些干部已经确定对调部门，可谓有人欢喜有人忧。

有官员认为应加大轮岗力度，扩大需要轮岗的干部范围。“在同一工作领域任职超过十年的干部，也应该轮岗。比如说，虽然创业板部门成立刚两年多，但是核心干部大多来自发行部，都在同一领域工作多年，不能因为创业板部刚成立，就免于轮岗。”有官员说。

打破利益格局

证监会轮岗给市场带来的交易成本和效益，已经初步展现。有些市场机构人士闻轮岗而追悔莫及，有些市场机构人士则期待新人上任后谨慎施政以提高政府效率。

突然遭遇“强制”轮岗，一些手握重权的处长并不愿意突然从门庭若市的部门调到门前冷落的部门，但又无可奈何，有的处长则希望辞职下海挣钱去。过去证监会不乏有处级或副局级官员从监管部门直接到被监管对象处任职，薪水涨十倍者并不少见。

然而他们这次不幸发现，短期内辞职下海的大门被证监会暂时关上了。

一位发行部门的官员称：“轮岗期间，辞职下海不会那么容易批了。但是如果这些处长不尽快下海，再过一年，他们的市场价值就会大大贬值。”

另一方面，市场人士亦“叫苦不迭”。听说发行部和创业板部的一些干部轮岗，一家投行的副总裁连连跌脚后悔：“怎么不早说啊，太突然了，要知道，我前几天刚去打点过其中的一位，所费不赀啊。”

对于这次轮岗，一家准备再次申请上创业板的公司总经理非常担心，他关心的是此前精心培育关系的官员若被轮岗，则前功尽弃。

“我们第一次上发审会的时候，理直气壮，没找关系。被否了以后，除了找自身原因，还发现了客观原因：我们这一组的发审委员是否决率最高的。” 这位总经理痛定思痛，决定下功夫、花本钱，避开这组铁面委员。“我们以前不知道这个规则，但现在知道这个安排可是很有技巧的，也要花血本。”

“我们一方面会做好自己公司的内部管理，另一方面还要去打点关系，吃一堑长一智，还得观察一下负责的官员是否轮岗，否则白花钱了。”上述总经理说。

也许这正是证监会此番轮岗的一个重要原因：打破原有的利益格局，重塑证监会的内部规范。

轮岗可能会使新上任的官员更加审慎地注意自己的行为，更加透明地公开审批流程。也有市场人士持上述看法：“轮岗的官员刚刚上任，势必会推行改革创新措施，以证政绩，起码这段时间会谨慎施政，不会乱来，受贿可能性较小，因此轮岗可能会增加整个证券市场的福利，降低行政审批成本，使审批流程更为透明。”

但是，一线监管部门也需要比较高的专业素质和经验，二线轮岗上来的干部能否在短期内胜任新岗位，这也是一个不容忽视的挑战。

“在打破原有利益格局和监管部门的专业延续性上，显然前者被认为更加具有急迫性。”一位市场人士这样评论。